《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》政策解读

为推动安徽省省属企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，促进企业依法合规经营管理，保障企业持续健康发展，省国资委制定了《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》（皖国资法规〔2021〕155号，以下简称“《指引》”）。现解读如下：

一、起草背景及过程

一是国务院国资委于2018年11月印发了《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号），明确要求地方国资监管机构参照该指引，积极推进所出资企业合规管理工作。二是为加快推动安徽省省属企业合规管理工作，《安徽省国企改革三年行动实施方案（2020-2022年）》将“研究制定省属企业合规管理指引，逐步推进省属企业合规管理全覆盖”作为我省国企改革三年行动的一项重要内容。

在参照《中央企业合规管理指引（试行）》的基础上，学习借鉴其他省市合规管理工作经验，并结合安徽省省属企业实际情况，形成了《指引》（征求意见稿）。先后征求省属企业、省国资委机关有关处室意见建议，并根据政务公开要求将征求意见稿全文在委网站公布公开征求意见。同时结合省属企业法治国企建设和“七五”普法总结验收工作，先后赴省交控集团等9户省属企业调研了解合规管理工作开展情况。根据企业和机关处室反馈的修改意见及调研了解的情况，对《指引》征求意见稿进行了修改完善，形成了《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》。

二、主要内容

《指引》共六章，即“总则、合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障、附则”，共计三十四条，总体结构与《中央企业合规管理指引（试行）》保持一致，增加了“党委会的合规管理职责”以及“公司治理、合同管理、信息安全、礼品与商务招待” 等合规管理重点领域内容, 在“合规管理保障”章节中，增加了“落实领导责任”的相关内容。《指引》主要内容包括：

一是明确了合规、合规风险、合规管理的概念。确立了建立合规管理体系的工作原则，即：全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立。

二是规定了党委会、董事会、监事会、经理层的合规管理职责，对合规管理组织体系进行了明确。对企业设合规委员会、合规管理负责人、合规管理牵头机构等进行了规定。按照谁做业务、谁负责合规的原则，明确了由业务部门负责本领域的日常合规管理工作。

三是明确了合规管理重点领域、重点环节、重点人员、海外投资经营行为的范围。重点领域包括：公司治理、合同管理、市场交易、商业伙伴、财务税收、知识产权、劳动用工等十一个方面；重点环节包括：制度制定、经营决策、生产运营等；重点人员包括：管理人员、重要风险岗位人员、海外人员等；海外投资经营行为包括：对外贸易、境外投资、海外运营、工程建设等。

四是规定了企业应当建立风险识别预警、合规风险应对、合规审查、违规问责、合规管理评估五项工作机制，确保企业将合规管理要求逐一落地，保障合规管理体系的持续运行、定期更新和不断优化。

五是明确了落实领导责任、加强考核评价、强化合规管理信息化建设、培养建立专业化人才队伍、重视合规培训和培育合规文化、建立合规报告制度等内容。

六是明确要求省属企业根据本指引结合实际制定合规管理实施细则，明确对金融机构合规管理另有规定的，从其规定。

省国资委解读部门：法规处      联系人：桂木       联系方式：0551-62687858